十大合规事例
01 滴滴被罚80.26亿元并被责令全面整改
2022年7月21日，国家互联网信息办公室依据《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》、《行政处罚法》等法律法规，对滴滴全球股份有限公司处人民币80.26亿元的罚款，对滴滴全球股份有限公司董事长CEO程维、总裁柳青各处人民币100万元罚款。滴滴公司共存在16 项8个方面的违法事实。国家互联网信息办公室在对滴滴作出处罚的同时，责令滴滴作出整改。2023年1月16日，滴滴完成全面整改，恢复新用户注册。监管部门对违规经营管理的企业，在查明不合规事实并作出处罚的基础上，责令作出彻底的整改。企业未完成全面整改之前，经营受到限制。监管部门从过去的重处罚轻预防转变为重处罚，也重视教育和合规建设预防再犯，有力地推动了企业合规建设。
02 《中央企业合规管理办法》公布
2022年被国资委确立为中央企业“合规管理强化年”，国资委在总结2018年《中央企业合规管理指引（试行）》运行过程中遇到的重点难点、借鉴国内外大型企业先进合规管理经验、广泛听取国内外各行业领域专家学者意见的基础上，发布了《中央企业合规管理办法》（以下简称办法）。《办法》在基本原则的设定上较2018年的试行版本更加务实，在合规组织职责设定、合规制度建设与制度运行、合规文化、信息化建设等方面进行了更加系统、完善的规定。《办法》为中央企业合规经营提供了更加全面的规范指引，目的在于进一步促进央企高质量、可持续发展，更好应对国内外市场风险考验。《办法》以部委规章的法律形式规定中央企业合规建设的基本要求、内容和路径，明确了央企合规建设的法律义务，有力推动央企合规建设的水平。
03 《中小企业合规管理体系有效性评价》发布
2022年5月23日，《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准（以下简称“《标准》”）经中国中小企业协会批准正式发布。这是我国首部关于中小企业合规管理体系有效性评价的团体标准，对中小企业合规管理体系的评价方法、评价流程、评价指标等提供了全面、细致的规范标准。《标准》除有关适用范围、引用文件、术语定义、附录A、B、C和表格A、B、C外，主文包括：1.总体原则；2.评价方法、内容和流程；3.机构设置和职责配置；4.合规风险识别；5.合规风险应对和持续改进；6.合规文化建设。标准的制定既回应了当下中国企业合规建设实践中面对的热点与现实问题，还抓住有效性的关键，体现了中国合规建设的特色与特点。
04 GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》发布
2022年10月12日，GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》正式发布。这是企业申请合规管理体系认证的国家标准，标志着“合规管理认证元年”的开始。GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》代替了GB/T35770-2017《合规管理体系指南》，它是ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》的等同转化标准。对于企业来说，通过合规管理体系认证，代表企业合规管理将正式进入第三方认证的时代，企业在供应产品、服务时，合规认证将是企业进入市场的一个重要证书。GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》转化了国际标准，体现了中国本土内容和特色，有助于针对性地推动我国企业合规建设。
05 深圳市检察院探索企业合规互认和刑行衔接
合规改革试点逐渐迈入“深水区”，一些现实问题也在实践中显现：不少涉案企业通过合规整改“救活了”，后续却可能又被“罚死了”。在企业合规整改期限较长的情况下，合规程序往往横跨多个法律程序，前一法律程序中已经开展的企业合规建设能否得到下一法律程序的认可？2022年9月，深圳市检察院与深圳海关、深圳海关缉私局分别正式会签《关于涉税走私犯罪案件中企业合规互认的会议纪要》和《关于相对不起诉案件刑行衔接问题会议纪要》，进一步推动走私类案件的合规互认工作。这些探索有效推动了深圳走私类案件的合规互认工作，推动案件处理达到“刑事从宽处理+行政从宽处罚”的双重激励效果，也意味着企业合规改革试点迈向“深水区”、深圳在打造“企业合规建设示范城市”的路上快步前行。
06 《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》颁布
2021年6月，最高检牵头会同多部门制定《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》及其实施细则。经过两年的试点，2022年 4 月 2日，涉案企业合规改革试点在全国检察机关全面推开。全国工商联为推动各地同步建起用好第三方机制，顺应检察机关对第三方监管质效的新要求，推动企业进一步加强合规教育、合规管理、合规体检、合规预警、合规整改等工作，于 2022 年 4 月 19 日牵头并会同多部门制定《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》（以下简称《办法》），开创涉案企业合规第三方监督评估机制新局面。第三方机制事关企业合规整改的有效性，《办法》对第三方监督评估机制作出规定，可谓合规建设改革中的重要制度性基础。
07 浙江省《互联网平台企业竞争合规管理规范》省级地方标准发布
2022年7月5日，浙江省市场监督管理局批准发布了DB33/T 2511-2022《互联网平台企业竞争合规管理规范》省级地方标准。该标准以互联网平台企业“自我优待”、“大数据杀熟”、算法滥用、强制“二选一”、资本无序扩张等破坏公平竞争的行为为研究对象，以落实互联网平台企业竞争合规主体责任为出发点，从反垄断、反不正当竞争两个角度，全面梳理互联网平台企业竞争合规相关风险，明确互联网平台企业竞争合规管理要点。随着互联网技术的发展与普及，线上平台企业开始出现，诸多平台企业因为不规范行为受到处罚。《互联网平台企业竞争合规管理规范》为这些平台企业的合规经营提供了指引，弥补了该领域专项合规指引缺失的不足。
08 《上海市网络直播营销活动合规指引》发布
上海市市场监管局制定发布了省级层面首个关于网络直播营销的指引——《上海市网络直播营销活动合规指引》（以下简称《指引》），范围涵盖了产品质量、广告宣传、不正当竞争、消费维权、价格规范、合同履行、食品安全、知识产权保护等市场监管的主要职责职能。网络直播营销已经成为了新的市场营销方式，密切关系着公众的生活。《上海市网络直播营销活动合规指引》的制定旨在践行服务型监管理念，引导企业落实主体责任，保障网络直播营销活动健康发展，维护消费者合法权益，进一步促进市场繁荣和规范发展，填补了相应的机制空白，有利于网络空间的法治迈向新阶段。
09 《广州市跨境电商行业合规指引（试行）》发布
2022年9月16日，广东省广州市人民检察院、中国国际贸易促进委员会广州市委员会、广州市商务局、广州市邮政管理局、国家税务总局广州市税务局、广州市市场监督管理局、广州海关和黄埔海关联合发布《广州市跨境电商行业合规指引（试行）》（以下简称“《指引》”）。这是国内跨境电商综试区首个多部门联合发布的跨境电商合规指引，全面涵盖跨境电商行业主体，分别为跨境电商平台、跨境电商企业、物流企业、支付企业和其他跨境电商业务经营者从正面引导和反面禁止两个角度提出针对性指引，为经济主体保驾护航。跨境电商曾因不规范经营在国外遭遇集体封号，《指引》的出台有利于跨境电商行业整体合规水平得到提高，促进跨境电商行业作为新业态长远健康发展，实现法律效果、社会效果和政治效果的统一。
10 深圳市建设企业合规示范区，探索钻石行业、生态环境、律师事务所等专项和行业合规建设
2021年8月，深圳市司法局发布《关于推进城市合规体系建设的指导意见（征求意见稿）》，深圳启动城市合规体系建设。2022年，深圳市司法局探索打造“企业合规示范区”（2022深圳营商环境十大创新案例），组织起草了《企业合规管理体系》，构建企业合规风险提示及预警发布平台。深圳市检察院探索从“个案合规”到“行业合规”，以系列个案为契机，先后推动制发了《深圳市钻石行业反走私合规管理指引》《电子产品翻新产业知识产权刑事合规指引》《打印机喷头应用企业进出口业务合规建设指引》等多个行业合规标准。龙岗区委全面依法治区委员会发布《龙岗区东江流域企业环保合规建设白皮书》，制订《企业环保合规管理指引》《企业环保合规评审办法（试行）》《龙岗区企业环保合规建设专家库管理办法（试行）》及《环保合规企业评价标准（试行）》等；深圳市福田区司法局和深圳市律师协会发布《深圳市福田区律师事务所合规管理指引（试行）》，深圳市律师协会审议通过《深圳市律师事务所合规管理指引（试行）》并正式施行。
责编：陈南松
来源：深圳大学合规研究院微信公众号
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